新规后,哪些私募员工必须要具备基金从业资格

2023-09-18 16:45 娴果

私募兼职员工、临时工或劳务派遣人员需要考基金从业资格证吗?

“兼职员工”、“临时工”或者“劳务派遣人员”,没有和私募管理人签订劳动合同,原则上不属于私募机构员工,那这类人群是否需要取得基金从业资格呢?


按照新规规定,只要从业人员以私募管理人的名义进行基金业务活动,包括与机构建立劳动关系的正式员工、建立劳务关系或者劳务派遣至机构的其他人员等,都需要按照相关规定取得基金从业资格。特别是证券类私募管理机构中,与基金业务相关的岗位,无论是否为正式员工,都要记得注册基金从业资格。


未取得基金从业资格存在哪些风险?

1、依据《基金从业人员管理规则》,聘用未取得从业资格的人员或者从业资格被注销、被暂停的人员从事基金业务的,中国证券投资基金业协会有权对机构采取责令改正、谈话提醒、书面警示等纪律处分;情节严重的,对机构采取暂停受理相关业务等纪律处分;对直接责任人员采取谈话提醒、书面警示、要求参加合规教育等纪律处分。


2、高管人员无基金从业资格,属于违反私募基金持续合规运营规定的情形,证监会有权依据违法违规程度采取《警示函》、计入证券期货市场诚信档案等行政监管措施


3、如投资者亏损,在能够举证高管人员失职与损失之间存在因果关系情况下,私募管理人有承担经济赔偿责任的风险。


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