私募员工不足5人,除了监管罚单,还有这些隐藏风险

2023-09-18 16:52

2021年6月9日,中基协发布《关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知》,要求私募机构的“员工总人数不应低于5人”。如果不符合要求,限期3个月整改。整改之后仍不符合要求,协会会采取进一步自律措施。检索协会数据发现,目前还有4920家私募管理人公示信息提示“全职从业人员少于5人”。


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员工人数少于5人,一方面可能会收到来自监管的罚单;另一方面,在托管准入时,也可能会被要求做更多说明,最终影响正常准入;此外甚至可能会因此被监管要求出具专项法律意见书


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私募从业人员不足5人
首次成为证监局处罚要点


所以,关于全职员工,不满足5人条件的,一定要及时整改;满足条件的则要注意数据是否已及时在协会平台更新。那么,到底怎么算全职员工?退休返聘的算吗?兼职的算吗?公示信息的数据来自哪里?全职人员必须有从业资格证吗……


全职员工数量问题7问7答


1

全职员工定义是啥?退休返聘的算吗?


(1)对于全职员工,指的是和私募管理人签署了劳动合同+并为其缴纳了社保的员工。

(2)对于员工范围包括高级管理人员与普通员工。根据《登记须知》,“高管”包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控负责人等。普通员工指除高管之外的,其他如从事募集、投资(含交易)、风控、运营、研究、财务、行政等职务的员工。

规定层面,没有对“员工”和“从业人员”进行区分,本次《通知》也仅要求保有5名员工而非5名从业人员,这意味着,“员工”仅遵循劳动/劳务用工的概念,无需区分“销售、投资”与“行政、财务”等岗位。签署劳动合同/劳务协议/退休返聘等聘用文件的,且符合中基协对“兼职”和“社保”要求的,可认定为《通知》项下的“有效”员工。

(3)对于员工人数认定的问题,需要注意的是,AMBERS系统明确提示,“员工”指“与私募基金管理机构签订劳动合同的正式职员”,“兼职员工应不计入员工总人数”。所以,对于集团化私募中,同一人士兼任多管理人的法定代表人职务的,不认定为全职人数。

(4)关于员工兼职。一般员工不得兼职、大家常问到的风控高管亦不可兼职。

根据《私募基金管理人登记须知》,私募申请机构的一般员工不得兼职;除法定代表人外,其余高管原则上均不得兼职,若有兼职情形,应当提供兼职合理性证明材料(包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料),同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的 1/2。

怎么认定“兼职”?私募基金相关法律法规、行业自律规则尚未有针对“兼职”的明确定义,实质上看,存在外部劳动关系、社保关系或真实提供劳务履职的即属于“兼职”;从形式审查角度看,通常,在外担任“法定代表人”、“总经理”等经营管理职务的,多被认定为“兼职”;如仅作为股东/出资人,或担任/挂名为“董事”、“监事”且未实际参与经营事务的,通常可不视作“兼职”。

结论:凡是和私募管理人签订了劳动合同+缴纳了社保的人员,都算是全职员工;退休返聘人员也同样算是全职员工。兼职员工不应当计入全职员工人数。

2

全职员工人数怎么查?以哪里的数据为准?


在中国证券投资基金业协会官网的信息公示页面(https://gs.amac.org.cn/),点私募基金管理人分类查询,在机构信息栏中可以看到全职员工人数。此数据来源于从业人员管理平台,如管理人全职员工人数未在从业人员管理平台更新,应及时更新后再核查全职员工人数。



3

如何进行从业人员资格注册?

注册地址:http://human.amac.org.cn/(从业人员管理平台)


操作流程

参照协会文件《从业人员管理平台操作手册(机构端/个人端)》、《从业人员管理平台使用常见问题解答》进行注册


4

全职员工必须都要有基金从业资格吗?



不是的。据我们了解,部分私募管理人在从业人员管理平台录入的全职员工中,有一些是没有从业资格的。

根据协会《私募基金管理人登记须知》,从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控负责人等)均应当取得基金从业资格。


从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。


对于非高管人员,根据私募管理人登记实操,对于从事基金募集、运营、合规等与基金相关业务岗位均要求从业资格。


我们也咨询了头部私募的一些做法,员工入职时原则上必须要通过基金从业资格考试。如果实在没考试,必须签署承诺书,承诺在一定时间内通过基金从业资格考试,如未按期通过就要离职。


5

无资格从业人员信息需要在人员系统进行登记么?怎么登记?



需要。公司所有全职员工(在本机构缴纳社保+签订本机构劳动合同)都需要在从业人员管理平台进行注册/登记,有基金从业资格的人员进行基金从业资格证书注册,无从业资格人员进行信息登记。


具体操作路径:
在私募管理人-机构管理员账户中,为无从业资格的全职员工新设-个人用户账号后,该无从业资格人员登录其-个人用户端口,进行基本信息、教育经历、工作经历填报后,在“从业资格”模块的申请类别上,勾选“无从业资格”即可

示图如下:
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6

基金从业考试成绩是否有有效期?

考试成绩超过有效期怎么办?


考试成绩四年有效。没有注册过从业资格的,从取得成绩时起算;在机构入职完成过从业资格注册的,从离职之日起算。从业资格有效期在https://human.amac.org.cn/web/network/examQuery.html查询。


7

考试成绩超过有效期如何处理?


方案一:注 册 从 业 资 格 前 , 先 登 陆 远 程 培 训 平 台 https://peixun.amac.org.cn/完成近两年的 30 学时后续职业培训,学习完成后过 2 个自然日提交资格注册申请。系统操作路径:登录个人账户——点击右上角我的从业资格—— 点击立即注册。

方案二:重新参加基金从业资格考试,通过考试后提交资格注册申请。



8

破解方案来了!


第一,查缺补漏。各私募管理人确认下,自家机构在从业人员管理平台登记的全职员工人数低于5人的原因是什么?是不是仅仅只是忘记录入了?

部分管理人的全职员工人数是不低于5人的,但因为忽视合规运营,忘记进行从业人员管理平台的人员注册和录入了。

这种情况,建议自行对照《登记法律意见书》中载明的人员履历信息完成注册和录入,或者自行梳理核对相关全职员工的履历信息后完成注册和录入。

温馨提醒:对于自家全职员工的履历信息,建议认真梳理核对,因为新的从业人员管理平台对人员的履历信息进行录入注册后,其个人履历信息将无法修改调整,无法删除,请慎重。

第二,剔除已离职的历史遗留人员。建议各私募管理人自查下,对于那些高管或普通员工已经实际离职但尚未办理完AMBERS系统重大变更或从业系统离职的历史遗留人员,可同步在3个月的期限内梳理剔除。

第三,招聘人员。若确实是缺少全职员工,则建议各私募管理人尽快找寻到合适的人选,尽快补足5名全职员工并尽快完成从业系统的录入和注册。

第四,学时培训。对于完成从业人员管理平台注册的人员,自第二年起,需要完成每年的后续培训,别忘了。


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