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私募员工不足5人,除了监管罚单,还有这些隐藏风险

2023-09-18
2021年6月9日,中基协发布《关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知》,要求私募机构的“员工总人数不应低于5人”。如果不符合要求,限期3个月整改。整改之后仍不符合要求,协会会采取进一步自律措施。检索协会数据发现,目前还有4920家私募管理人公示信息提示“全职从业人员少于5人”。员工人数少于5人,一方面可能会收到来自监管的罚单;另一方面,在托管准入时,也可能会被要求做更多说明...

新规后,哪些私募员工必须要具备基金从业资格

2023-09-18
私募兼职员工、临时工或劳务派遣人员需要考基金从业资格证吗?“兼职员工”、“临时工”或者“劳务派遣人员”,没有和私募管理人签订劳动合同,原则上不属于私募机构员工,那这类人群是否需要取得基金从业资格呢?按照新规规定,只要从业人员以私募管理人的名义进行基金业务活动,包括与机构建立劳动关系的正式员工、建立劳务关系或者劳务派遣至机构的其他人员等,都需要按照相关规定取得基金从业资格。特别是证券类私募管理...
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